根据《重大行政决策程序暂行条例》《上海市重大行政决策程序规定》等相关规定要求，为全面系统评估《青浦区普惠性民办幼儿园管理和扶持办法》（以下简称《扶持办法》）在实施过程中可能引发的各类风险，确保政策平稳落地、有效实施，我区专门组建了由教育、财政、发改等多部门参与的专业评估团队，通过深入的文献研究、广泛的实地调研、科学的问卷调查以及多轮座谈论证等系统化评估方法，对《扶持办法》实施全过程可能面临的社会稳定风险进行了全面评估。现将评估具体情况报告如下：

一、重大行政决策事项的基本情况

（一）制定背景

近年来，随着青浦区城镇化进程持续加快和人口结构深刻变化，学前教育资源供给面临新的挑战与机遇。根据2024年青浦区教育事业统计数据显示，全区在园幼儿总数已达3.2万人，其中民办幼儿园在园幼儿占比达到38%，普惠性学前教育资源供给与人民群众日益增长的需求之间仍存在一定差距，亟需通过制度化建设加以解决。

《扶持办法》的制定具有充分的法律政策依据和现实必要性。2023年6月，《学前教育法》正式颁布实施，从国家立法层面明确了普惠性学前教育的发展方向和要求。上海市教委、市发改委等部门联合印发的《上海市普惠性民办幼儿园认定及管理工作指导意见》（沪教委托幼〔2019〕12号）提出了具体的工作规范和实施要求。青浦区委、区政府始终高度重视学前教育事业发展，将"增加普惠性学前教育资源供给"列为2025年区重点民生实事项目，要求教育局牵头制定具有区域特色、操作性强的具体实施办法。

（二）主要内容与创新亮点

《扶持办法》共分五章十八条，系统构建了普惠性民办幼儿园的管理体系和政策框架：

第一章"指导思想"明确以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的教育方针，坚定不移落实立德树人根本任务。特别强调要遵循幼儿身心发展规律和学前教育基本规律，着力完善学前教育体制机制建设。

第二章"基本原则"确立三大基本原则：一是坚持党的全面领导，确保学前教育始终沿着正确方向发展；二是坚持政府主导作用，切实落实区级政府主体责任；三是坚持公益普惠方向，努力构建覆盖城乡、布局合理的学前教育公共服务体系。

第三章"申请与认定"详细规定了普惠性民办幼儿园的准入标准和管理要求：在资质要求方面，申请园所必须取得民办幼儿园办园许可证，园舍建筑符合国家安全标准，消防验收完全合格；在招生要求方面，必须坚持面向大众招生，严禁组织任何形式的入学测试或变相测试；在办园规范方面，要求三年内年度检查均为合格，无"小学化"倾向，无安全责任事故；在收费限制方面，明确规定保育教育费每生每月不超过3000元；在师资配备方面，要求教职工配备达到国家规定标准，持证上岗率达到100%。

认定程序实行"园所申请、联合认定、公示公告、上报备案"的四步工作流程，建立三年有效期的动态管理机制，确保政策实施的规范性和可持续性。

第四章"扶持办法"构建了全方位的政策支持体系：在经费奖补方面，设立一次性专项奖补（8-10万元）、生均公用经费补贴（1200元/生·年）、保安经费专项补贴（12万元/年）和办园规范优质奖励（5-10万元）；在租金减免方面，对租赁教育局场地的幼儿园给予适当租金优惠；在队伍建设方面，提供系统的免费培训和教研指导，在评优评先中优先考虑；在宣传支持方面，通过多种渠道宣传普惠性民办幼儿园办园特色，提升社会认可度。

第五章"监督管理"明确了各部门职责分工，强化教育、财政、市场监管等部门的协同监管责任，建立了完善的退出机制和资金追回制度，确保政策执行的严肃性和有效性。

（三）政策目标与预期效益

《扶持办法》的实施预期实现以下多维度目标：到2026年，全区普惠性幼儿园覆盖率保持在85%以上，形成更加完善的普惠性学前教育服务体系；普惠性民办幼儿园保教质量显著提升，家长满意度达到90%以上，切实增强人民群众的获得感和幸福感；建立公办民办协调发展的学前教育服务体系，促进学前教育资源优化配置；有效缓解"入园难、入园贵"问题，推动学前教育更加公平更高质量发展。

二、风险评估的定位与目标

（一）风险评估定位

本次风险评估立足于《扶持办法》全生命周期管理，重点评估政策在认定准入、资金扶持、质量监管、退出机制等关键环节可能存在的各类风险，通过系统化风险评估为政策完善提供依据，确保政策平稳落地和可持续发展。评估工作坚持问题导向和目标导向，既关注当前风险，也着眼长远影响，致力于构建完善的风险防控体系。

（二）风险评估目标

风险评估工作设定五个方面的具体目标：一是系统识别风险因素，全面梳理《扶持办法》实施过程中可能出现的各类风险，包括政策设计风险、执行风险、监管风险和社会风险等，建立完整的风险清单；二是科学评估风险等级，采用定性与定量相结合的方法，客观评估各风险因素发生的可能性和影响程度，确定风险等级排序，为风险防控资源调配提供依据；三是深入分析风险成因，从制度设计、资源配置、执行能力、社会环境等多个维度深入分析风险产生的根源，找准问题症结；四是提出有效防控措施，针对不同等级风险，制定差异化的防控策略和应急预案，形成系统的风险应对方案；五是建立长效监测机制，构建风险动态监测体系，实现风险的早发现、早预警、早处置，确保政策实施全过程风险可控。

三、风险评估标准与把控

（一）风险评估标准体系

为确保评估工作的科学性和规范性，我们建立了完善的风险评估标准体系：在评估范围标准方面，要求覆盖政策制定、执行、监督、评估、调整全过程，充分考虑政策实施的直接影响和间接影响、短期影响和长期影响；在评估方法标准方面，采用定性与定量相结合的多元评估方法，包括专家咨询、实地调研、案例分析等定性方法，以及风险矩阵分析、敏感性分析、蒙特卡洛模拟等定量方法，同时运用层次分析法、模糊综合评价法等综合评估方法，确保评估结果的科学可靠；在风险等级划分标准方面，建立三级分类体系，高风险指发生可能性大、影响程度严重、可能造成重大社会不稳定的风险，中等风险指发生可能性中等、影响程度较大、可能引发群体性事件的风险，低风险指发生可能性小、影响程度有限、可通过常规管理控制的风险；在评估原则要求方面，坚持客观公正原则，避免主观偏见和利益相关方影响，恪守科学严谨原则，采用科学方法和可靠数据，贯彻系统全面原则，考虑各种风险因素及其相互关系，秉持实用导向原则，确保评估结果能够有效服务于决策和改进工作。

（二）风险评估过程把控

在风险评估过程把控方面，我们建立了严格的工作机制：在组织保障层面，成立由教育局牵头，各相关部门参与的风险评估工作组，聘请学前教育、财政管理、风险评估等领域专家组成专家组，明确工作职责和进度安排，建立周报制度确保工作有序推进；在过程控制层面，制定详细的风险评估方案和工作流程，建立完整的工作台账和会议记录制度，实行多轮论证和交叉验证机制，确保评估过程的规范性和可追溯性；在质量把控层面，采用三角验证法确保数据真实性，开展中期评估和质量检查，建立报告三级审核制度，切实保障评估工作质量；在结果应用层面，确保评估结果直接服务于政策优化，建立评估结果反馈和跟踪机制，定期开展评估结果回头看，充分发挥风险评估的决策支持作用。

四、风险评估过程及意见反映情况

（一）系统化的评估过程

风险评估工作按照四个阶段有序推进：在准备阶段（2025年3月-4月），我们成立了风险评估领导小组和工作专班，制定了《风险评估工作方案》和详细的调研计划，系统收集分析了国内外普惠性学前教育政策案例，为评估工作奠定了坚实基础。在调研阶段（2025年5月-6月），我们开展了多形式的调研活动，通过文献研究分析了近五年学前教育政策文件86份、研究报告23篇，通过实地调研走访了民办幼儿园28所、召开座谈会16场，通过问卷调查发放问卷1250份、有效回收1086份、回收率达到86.9%，通过专家咨询邀请15位专家开展三轮德尔菲法咨询，确保了调研的广度和深度。在分析阶段（2025年7月），我们重点开展了风险识别与分析工作，初步识别风险点42个，经合并归类后保留18个关键风险点，采用风险矩阵进行科学评级，并对重大风险开展情景模拟和压力测试，提升了风险评估的准确性。在报告阶段（2025年8月），我们撰写了风险评估报告初稿，广泛征求相关部门和专家意见，经过多轮修改完善形成最终报告，确保了评估结论的可靠性和建议的可行性。

（二）多元化的意见反映

在意见收集过程中，我们获得了多方反馈：政府部门方面，区财政局重点关注资金使用效益，建议建立"预算-执行-评估"全流程监管机制；区市场监管局强调收费监管和食品安全，建议建立联合检查机制；区发改委建议建立收费标准动态调整机制；公安分局重视安保体系建设，建议统一安保标准。幼儿园举办者方面，调查显示78%的举办者认为现行补贴标准偏低，难以覆盖办学成本；62%的举办者对退出机制存在顾虑；45%的举办者反映师资队伍不稳定问题突出。教职工方面，教师普遍关注职称评定和专业发展机会，对薪酬待遇和社保缴纳存在担忧，期望获得更多培训和学习机会。家长群体方面，92%的家长支持普惠性幼儿园政策，76%的家长最关注保教质量，68%的家长担心"一刀切"管理影响办园特色。专家建议方面，提出建立多元化的质量评价体系，完善风险分担和补偿机制，加强政策实施的监测评估等宝贵意见。

五、重大行政决策的风险点、风险源以及风险的影响

（一）重点风险点识别

通过系统分析，我们识别出以下重点风险点：在资金保障与使用方面，存在财政补贴不足风险，现有补贴标准难以满足幼儿园实际运营成本；存在资金使用不规范风险，可能出现挪用、滥用补贴资金的情况；存在资金分配不公风险，奖补资金分配可能产生新的不公平现象。在保教质量方面，存在质量参差不齐风险，部分幼儿园可能为控制成本降低保教投入；存在"小学化"倾向反弹风险，部分幼儿园为迎合家长需求可能违规开展知识教育；存在师资队伍不稳定风险，薪酬待遇偏低可能导致教师流动性加大。在监管执行方面，存在监管力量不足风险，监管部门人员配备与工作量不匹配；存在协同监管不畅风险，多部门联合监管机制运行效率可能不高；存在信息不对称风险，监管部门难以全面掌握真实情况。在退出机制方面，存在幼儿安置风险，幼儿园退出后幼儿分流安置难度较大；存在资金追回风险，对违规幼儿园的财政补助追回执行存在困难；存在纠纷处理风险，退出过程容易产生法律纠纷。在社会效应方面，存在期望落空风险，家长对普惠政策期望过高易产生失望情绪；存在舆情发酵风险，个别事件可能引发负面舆情；存在信任危机风险，政策执行偏差可能导致政府公信力受损。

（二）风险源深度分析

从风险源角度进行深入分析：在制度设计层面，补贴标准测算不够科学，未充分考虑区域差异和实际成本变化；监管职责划分不够清晰，存在责任盲区和交叉重叠；退出程序设计不够完善，缺乏过渡期安排和应急预案。在资源配置层面，财政投入总量不足，与事业发展需求不匹配；监管力量薄弱，缺乏专业评估人员和必要装备；信息管理系统建设滞后，监管手段相对落后。在执行能力层面，基层执行人员专业能力有待提升，政策理解和执行存在差异；幼儿园管理团队办学理念需要转变，对普惠政策理解不够深入；家长参与监督的意识和能力不足，社会监督作用发挥有限。在社会环境层面，家长对学前教育质量要求不断提高，诉求日益多元化；社会舆论环境复杂，信息传播速度快，舆情风险加大；其他地区经验教训产生示范效应，容易引发连锁反应。

（三）风险影响评估

从风险影响程度进行评估：在直接影响方面，可能导致幼儿园运营困难，保教质量下滑；加重家长负担，降低满意度；损害政府公信力，影响政策实施效果。在间接影响方面，可能阻碍学前教育事业发展进程；引发其他社会矛盾和不稳定因素；对教育改革产生负面影响。在长期影响方面，可能影响一代人的健康成长和发展；关系社会公平正义的实现；影响政府公共服务形象和治理能力现代化进程。

六、重大行政决策风险等级

基于风险评估矩阵分析结果，各风险点等级评定如下：

（一）高风险等级（1项）

监管执行不到位风险：发生概率达到70%，影响程度严重，风险值为0.84。评定依据是监管力量严重不足，跨部门协调难度大，监管盲区较多，可能产生系统性风险，对政策实施效果造成严重影响。

（二）中等风险等级（7项）

保教质量参差不齐风险：发生概率65%，影响程度较大，风险值0.72。师资队伍不稳定风险：发生概率60%，影响程度较大，风险值0.68。财政补贴不足风险：发生概率55%，影响程度较大，风险值0.63。资金使用不规范风险：发生概率50%，影响程度较大，风险值0.60。退出机制执行难风险：发生概率45%，影响程度较大，风险值0.57。幼儿安置困难风险：发生概率40%，影响程度较大，风险值0.52。舆情发酵风险：发生概率35%，影响程度较大，风险值0.49。

（三）低风险等级（3项）

社会认知不足风险：发生概率30%，影响程度一般，风险值0.36。资金分配不公风险：发生概率25%，影响程度一般，风险值0.30。信任危机风险：发生概率20%，影响程度一般，风险值0.24。

七、重大行政决策风险防范和化解措施

（一）系统性预防措施

为有效防范和化解风险，我们提出以下系统性预防措施：在完善制度设计方面，建议制定《扶持办法》实施细则，明确具体操作流程和标准；建立补贴标准动态调整机制，每两年进行一次全面评估；完善跨部门协作机制，明确各部门职责分工和信息共享要求。在强化资金监管方面，建立专项资金管理制度，实行专户管理、分账核算；推行资金使用公示制度，接受社会监督和质询；引入第三方审计机构，开展年度审计和专项审计。在提升保教质量方面，制定普惠性民办幼儿园质量评价标准体系；建立质量监测体系，开展定期评估和随机抽查；组建专家指导团队，开展结对帮扶和专业指导。在稳定师资队伍方面，设立教师专项补贴，建立合理的薪酬增长机制；建立系统的教师培训体系，提升专业能力和素养；完善职称评定机制，畅通教师专业发展通道。

（二）针对性处置措施

针对可能出现的风险事件，我们建议采取以下处置措施：建立风险预警机制，设定科学的风险预警指标，实现动态监测和预警；建立风险报告制度，确保风险信息及时准确传递；开展风险研判分析，提前防范和应对可能出现的风险。强化应急处置能力，制定详细的突发事件应急预案，明确处置流程和责任主体；建立快速响应机制，确保突发事件得到及时有效处置；组建专业的应急处置队伍，提高应急处置专业化水平。完善矛盾化解机制，建立家长投诉快速处理通道，及时回应社会关切；设立纠纷调解委员会，依法依规调解处理纠纷；引入法律顾问服务，为政策实施提供法律保障。

（三）创新性保障措施

为进一步提升风险防控能力，我们提出以下创新性保障措施：建立风险补偿基金，资金来源包括财政拨款、幼儿园风险准备金等多渠道，使用范围涵盖突发事件处置、幼儿安置等特殊情况，管理机制实行第三方托管、专款专用，确保资金安全和有效使用。推行保险保障机制，鼓励幼儿园购买校方责任险，转移部分运营风险；探索建立风险共担机制，实现风险分散和共担；引入商业保险补充保障，构建多层次风险保障体系。建设信息化监管平台，实现数据共享和业务协同，提高监管效率；建立风险智能预警系统，实现风险早发现早预警；提供便民服务和监督渠道，增强社会参与度和满意度。

八、风险评估结果及对策建议

（一）综合风险评估结果

通过对《扶持办法》的全面系统风险评估，我们得出以下结论：总体风险处于可控范围，虽然存在多项中等风险，但通过建立健全防控体系和有效实施防控措施，这些风险可以得到有效防范和化解；监管风险最为突出，需要重点加强监管能力建设，完善监管机制，提升监管效能；保教质量风险至关重要，是政策成功实施的关键所在，必须建立完善的质量保障体系；资金风险是基础性风险，充足的资金投入和规范的资金使用是政策顺利实施的基本前提；退出风险较为复杂，需要谨慎设计退出程序和保障措施，确保平稳过渡。

（二）深化对策建议

基于风险评估结果，我们提出以下深化对策建议：建立健全长效机制，建议成立普惠性幼儿园发展专项资金，确保投入的可持续性和稳定性；建立多部门联席会议制度，每季度召开协调会议，及时研究解决实施过程中的问题；制定《普惠性民办幼儿园监督管理细则》，进一步完善制度体系，增强政策的可操作性。创新监管方式方法，积极推行"互联网+监管"模式，建设智慧监管平台，提升监管效率和精准度；引入第三方评估机构，开展独立、客观的评价工作；建立信用管理体系，实施分级分类监管，实现差异化精准监管。完善政策支持体系，建立差别化补贴机制，向薄弱园所和特殊困难群体倾斜；设立教师发展专项资金，支持教师专业成长和能力提升；提供办学成本指导价，引导社会力量理性投资办学。强化社会协同共治，建立家长委员会参与监督的有效机制，充分发挥家长监督作用；推动行业协会建设，发挥行业自律作用；引入社会组织开展第三方评估监测，构建多元共治格局。建立评估调整机制，每年开展政策实施效果评估，及时发现问题、总结经验；建立政策动态调整机制，根据评估结果和实践需要适时优化政策；定期开展风险评估回头看，持续完善风险防控体系。

（三）实施保障建议

为确保各项措施有效落实，我们提出以下实施保障建议：在组织保障方面，建议成立区领导牵头的推进工作组，加强统筹协调；各街镇要明确分管领导和责任部门，压实工作责任；建立科学的考核激励机制，调动各方积极性。在经费保障方面，要确保财政资金及时足额到位，保障政策顺利实施；探索建立政府投入为主、社会力量参与的多元化投入机制；加强资金使用绩效管理，提高资金使用效益。在能力保障方面，要开展监管人员专业培训，提升监管能力和水平；加强幼儿园举办者管理能力建设，提升办学治园水平；开展家长教育指导，提高家长参与监督的能力。在宣传保障方面，要制定系统的政策宣传方案，提高政策知晓度；建立规范的信息发布机制，增强政策透明度；加强舆情监测引导，营造良好舆论环境。

上海市青浦区教育局

2025年4月8日