2020年区绿化市容局内部审计工作计划
QE3201000-2020-001
主动公开
青绿容〔2020〕2号
上海市青浦区绿化和市容管理局
2020.01.17
2020年，局内审工作坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻全面从严治党向基层延伸的要求，根据局党委的工作部署和区审计局内审指导科的意见，结合实际工作需要制定年度内部审计工作目标与计划，确保发挥内审监督职能，保障绿化市容各项工作顺利完成。具体如下：
一、为提升防控风险能力，开展财务收支审计和预算审计，促进预算执行、提高财政资金使用效益
1、2月上旬，委托第三方专业机构，共同实施关于2019年绿容局本级及下属4家事业单位预算执行及财政财务收支情况的审计项目。
2、2月下旬，局综合计划科（内审）与第三方专业机构开展进点见面会，成立审计小组，向被审计单位发出审计通知书。
3、3月至5月，编制具体审计实施方案、按时间节点开展实地审计。
4、6月，编写审计报告（征求意见稿），并反馈被审计单位征求意见。
5、7月至9月，被审计单位30日内制定审计整改方案，90日内将整改结果报送局综合计划科（内审）。
二、为强化单位法人权力规范运行、责任压实，开展基层领导任期经济责任审计，监督领导干部守法守纪守规情况
1、2月上旬，委托第三方专业机构，共同实施关于青浦区市容环境卫生管理所书记陆平同志2017-2019年度的任期经济责任审计的项目。
2、2月下旬，局综合计划科（内审）与第三方专业机构开展进点见面会，成立审计小组，向被审计单位发出审计通知书。
3、3月至5月，编制具体审计实施方案，按照方案内审部门与第三方中介机构开展实地审计，同时编制审计工作底稿。
4、6月，编写审计报告（征求意见稿），并反馈被审计单位征求意见。
5、7月至9月，被审计单位30日内制定审计整改方案，90日内将整改结果报送局综合计划科（内审）。
三、为进一步规范财务档案，开展项目档案检查，完善内控制度
2020年5月由局内审部门牵头，由各业务科室及基层办公室配合，进行全局项目档案大检查。重点检查项目实施部门有无及时整理、归档，查看招投标流程材料、审价审计材料、小型项目材料、合同文书等资料收集整理是否存在缺失、不完整等情况，通过财务档案检查，进一步规范资料归档流程，提高内控执行力。
四、加大审计结果应用权重，压实主体责任，完善内控制度，促进内部审计成果有效转化
今年局内审部门将进一步加大审计发现、反馈问题的整改落实力度，以保障各项内部审计结果得到及时、有效的利用，发挥内部审计、内控制度对局系统依法行政效能的提升和促进作用，同时通过建立健全相关制度、定期通报整改情况，加强综合成果运用等措施，形成常态、长效工作机制。
附件：项目计划安排表
青浦区绿化和市容管理局
2020年1月17日