2021年区绿化市容局内部审计工作计划
QE3201000-2021-001
主动公开
青绿容〔2021〕2号
上海市青浦区绿化和市容管理局
2021.01.07
2021年区绿化市容局内部审计工作计划
2021年，区绿化市容局内审工作坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻全面从严治党向基层延伸的要求，紧紧围绕局年度重点工作部署和区审计局内审指导科的工作要求，进一步整合审计资源，加强内部审计工作，推动各级财政预决算单位规范管理、内控机制完善、有效提升防范风险能力和“三资”管理提质增效，确保内审监督职责一贯到底，落到实处，助推青浦绿化市容工作高质量发展。现结合本部门工作实际，特制定年度内部审计工作目标和计划，具体安排如下：
一、提升防控风险能力，开展财政财务收支审计和预算执行审计
1、2月下旬，局综合计划科会同按相关程序后选定的第三方审计服务机构，共同实施关于2020年青浦区绿化和市容管理局（本级）及下属四家事业单位预算执行及其他财政财务收支情况的审计项目。
2、3月上旬，局综合计划科（内审）与第三方审计服务机构开展进点会，成立审计小组，向被审计单位发出审计通知书。
3、3月下旬至6月上旬，编制具体审计实施方案、按时间节点开展就地审计。
4、6月下旬，编写审计报告，并反馈被审计单位征求意见。
5、7月至9月，被审计单位30日内制定审计整改方案，90日内将整改结果报送局综合计划科（内审）。
二、强化单位法人权力规范运行、责任压实，开展基层领导任期经济责任审计
1、2月下旬，局综合计划科会同第三方审计服务机构共同实施关于青浦区林业站站长吴利荣同志2018-2020年度的任期经济责任审计的项目。
2、3月上旬，局综合计划科（内审）与第三方审计服务机构组成审计小组，与被审计单位开展进点见面会，并向被审计单位发出审计通知书。
3、3月下旬至6月下旬，编制具体审计实施方案，按照方案内审部门与第三方中介机构开展实地审计，同时编制审计工作底稿。
4、7月上旬，编写审计报告，并反馈被审计单位征求意见。
5、7月下旬至10月下旬，被审计单位30日内制定审计整改方案，90日内将整改结果报送局综合计划科（内审）。
三、规范项目操作流程，开展项目台账和制度执行检查
2021年7月由局综合计划科（内审）牵头，由各业务科室及基层单位配合，进行上半年局系统项目台账和内控制度建设、执行情况检查。重点检查项目实施部门有无及时建立项目台账清册，有无及时梳理开展支付情况，同时查看项目招投标流程材料、审价审计材料、小型项目材料、合同文书等资料收集整理是否存在缺失、不完整等情况，通过财务档案检查，继续完善规范资料归档流程，提高内控执行力。
四、加大审计结果应用权重，促进内部审计成果有效转化
1、年初，将内部审计结果纳入各基层单位落实全面从严治党工作内容，纳入党组织书记述职述责内容，纳入评优评先依据之一，加大对审计结果运用权重，以保障各项内部审计结果得到及时、有效的利用。
2、局内审部门将进一步加大审计发现、反馈问题的整改落实力度，发挥内部审计、内控制度对局系统依法行政效能的提升和促进作用，同时通过建立健全相关制度、定期通报整改情况，加强综合成果运用等措施，形成常态、长效工作机制。
附件：项目计划安排表
青浦区绿化和市容管理局
2021年1月7日