青浦区审计局关于2019年审计工作绩效考核的实施办法

QC1004000-2019-010

主动公开

2019-09-27

青审字〔2019〕41号

青浦区审计局

2019-10-11


为进一步推进审计工作有效开展,根据《青浦区绩效考核工作领导小组办公室关于2019 年度青浦区绩效考核工作的通知》(青绩考办〔2019〕1 号),结合《青浦区内部审计工作绩效考核办法(试行)》(青审字〔2019〕9号),特制定2019年审计工作绩效考核实施办法。

一、考核对象和范围

各镇、街道、委办局。

二、考核内容

(一)认真开展内部审计工作

1.建立健全内部审计制度,实行主要负责人直接分管制度;配足内审人员,选派政治素质好、有专业胜任能力、思想作风过硬的人员专职从事内部审计工作。

2.积极开展内部审计工作,建立轮审制度,审计项目类型多样,取得实效。

3.认真落实区审计局统一部署的命题审计项目等工作。

4.认真上报内部审计工作情况,按要求报送各类计划、总结、报表、信息等资料。

5.主动接受审计机关的监督与指导,认真参加审计机关组织的各类会议、培训和评比活动。

6.审计机关对内审工作质量的考核情况。

(二)积极配合审计工作开展

1.审计期间认真做好基础工作,落实联络人并提供必要的审计场所。

2.根据审计要求及时、完整、真实提供与审计相关的数据、资料等,并作出承诺。

3.认真对待审计访谈、座谈、问卷调查及资料审查等工作。

(三)审计期间查出问题定性定量

1.没有移送处理的问题。

2.没有出具审计决定的问题。

3.未发现屡查屡犯问题。

4.未发现体制机制制度问题。

5.未发现职责履行不到位问题。

6.未发现内部管理薄弱问题。

7.未发现“三重一大”决策方面问题。

8.未发现“八项规定”精神执行、“三公经费”使用、政府采购、政府投资项目等方面政策执行问题。

9.未发现资金、资产使用管理不规范问题。

10.未发现自然资源资产和生态环境保护方面问题。

(四)切实抓好审计整改工作

1.重视整改工作,主要领导直接分管整改工作。

2.落实整改责任部门和责任人员。

3.建立健全整改相关制度。

4.及时督促所属单位做好审计整改工作。

5.审计报告送达30日内及时提交整改工作方案、90日内及时提交整改结果报告。

6.在法定期限内及时提交整改情况。

7.对审计发现问题基本全部整改到位。

8.消除承诺整改。

具体考核标准详见“审计工作绩效考核表”。

三、考核办法

区审计局成立审计工作绩效考评小组,负责考核工作的组织实施。考核采取日常考核与年末检查相结合的方式。最终考核结果将纳入区委区政府对各单位的绩效考核。