各区市场监督管理局、市局机场分局：

按照《上海市市场监管局2019年“双随机、一公开”监管工作计划》计划安排，加强对企业的事中、事后监管，现决定自即日起至11月18日，在本市范围内开展拍卖活动经营资格和文物流通市场的双随机抽查。具体工作方案如下：

一、抽查对象

2019年6月30日之前设立、企业状态为确立的本市拍卖企业（含文物拍卖企业）、古玩（文玩）市场开办者及文物商店，抽查比例为50%。

二、抽查事项

拍卖企业检查事项：

1、拍卖企业证、照是否齐全、合法有效；

2、企业是否存在未取得《拍卖经营批准证书》从事拍卖业务的行为；

3、企业是否存在未取得《文物拍卖许可证》从事文物拍卖业务的行为。

文物流通市场检查事项：

1、是否买卖国家禁止买卖的文物；

2、是否假托“文物”名义售假坑骗、虚假宣传；

3、文物商店是否未经许可销售文物及从事文物拍卖经营；

4、文物商店销售文物是否依法备案；

5、古玩（文玩）市场开办者是否建立并执行市场管理各项制度，是否履行管理责任到位。

三、抽查方式

抽查以实地检查方式为主。

开展实地检查应当坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导企业合法经营、诚信经营。检查人员可以先行与企业取得联系，告知检查事项、预约检查时间，同时告知企业应当提供的备查材料，并要求企业人员到场配合检查。

检查人员不得少于两人，应当出示执法证件。检查涉及文物鉴定，需要文物行政部门协助的，应及时与市文物局联系，要求文物行政部门派遣专家共同开展检查。检查人员应当如实记录检查情况、填写抽查记录表并要求企业法定代表人（负责人）签字或者企业盖章，无法取得签字或者盖章的，检查人员应当注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。

检查完毕后，检查人员对发现涉嫌违法违规行为，应根据检查情况提出处理意见，能当场纠正的，告知企业直接予以纠正；需要责令改正的，提出整改要求，制发责令改正通知书；需要立案查处的，按照法律、法规、规章规定的程序处理；属于其他行政机关管辖的，应当依法移送其他具有管辖权的机关处理；涉嫌犯罪的，依照有关规定移送司法机关。

四、法定依据

《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国文物保护法》、《文物拍卖管理办法》、《拍卖监督管理办法》。

五、抽查结果

应当根据抽查检查时企业主体的实际情况，按照下列情形形成检查结果：

1、未发现问题；

2、发现问题已责令改正；

3、不配合检查情节严重；

4、未发现开展本次抽查涉及的经营活动；

5、发现问题待后续处理。

六、工作要求

1、加强领导，明确分工。网监处负责此次抽查工作的牵头组织，制定工作方案，加强指导；各区市场监管局、市局机场分局按照属地管辖原则具体实施检查。

2、依法行政，保留轨迹。检查过程中，检查人员应当按照执法程序要求履行监管职责，完整填写抽查记录表，保存相关文书式资料，并按要求录入电脑系统。

3、加强协作，形成合力。各单位要加强与商务部门及文物部门的沟通联系，协同合作，形成监管合力。

4、认真总结，及时上报。各单位要及时总结并上报工作推进情况和典型案件，检查中发现涉及社会影响大、情况复杂、定性难度大的问题，要做到一事一报、即时上报。对检查中发现涉及其他部门职责的违法行为，及时做好抄告工作；涉嫌犯罪的，及时移送司法机关处理。

2019年10月8日