关于青浦区2016年至2017年固体废物处置绩效情况的专项审计调查结果
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主动公开
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青浦区审计局
2018.12.29
根据《中华人民共和国审计法》的规定，2018年3月至7月，青浦区审计局对本区2016年至2017年固体废物处置绩效情况进行了专项审计调查。共调查青浦区绿化和市容管理局（以下简称区绿容局）、青浦区环境保护局（以下简称区环保局）、青浦区财政局等3个部门，延伸调查了相关街镇、部分环卫作业公司、青浦区生活垃圾综合处理厂等单位。
一、基本情况和审计评价
（一）生活垃圾方面
截至2017年底，本区推进生活垃圾分类投放住宅小区314个；各街镇从事生活垃圾收运的环卫作业公司18家，登记干湿垃圾收运车辆243辆；在用生活垃圾小型压缩站9座，日处理量315吨/日；运行集装转运基地1座，设计转运能力300吨/日；建成生活垃圾末端处置设施2座，设计处置能力1500吨/日。2016年、2017年，各街镇进入本区生活垃圾处置渠道的垃圾总量分别为36.76万吨、40.91万吨；区镇两级财政负担垃圾处理费两年分别为9347.78万元、12234.43万元；征收垃圾处理费分别为5103.63万元、5211.35万元。
（二）建筑渣土方面
截至2017年底，区绿容局招标入围建筑渣土运输专营企业14家，公告装修垃圾收运企业10家。2016年、2017年，全区登记建筑渣土排放量分别为379.46万吨、948.99万吨；办理运输车辆渣土处置证分别为5027张、5854张。
（三）工业固废方面
2016年、2017年，全区工业危废备案量分别为2.22万吨、4.51万吨，实际登记处置量分别为2.11万吨、2.77万吨；一般工业固废协同处置量分别为0.18万吨、0.31万吨。
审计调查结果表明，2016年至2017年，本区加大财政投入力度，推进生活垃圾分类、减量工作；加强建筑垃圾处理处置情况检查通报，推进建筑渣土排放、收运、处置的全过程监管；加大工业危废处置检查执法力度，推动工业固废产出申报、专业收运、集中消纳全过程监管。
但也发现一些需要加以改进的问题。
二、审计调查发现的主要问题
（一）生活垃圾末端处置管理不够到位。一是未经审批送至外省焚烧发电厂处置残渣量2.86万吨。二是因综合处理厂火灾停产，造成本区生活垃圾处置物流变更，增加处置压力。三是堆肥产品未取得地方专业机构出具的检测报告，但两年内仍有5400吨作为有机肥出厂使用。四是排放渗滤液的部分指标未达到环评要求。
（二）工业固废处理处置不够规范。一是147家危废产废企业未按规定向区环保局申报危废处置情况，年产废量113.41吨。二是截至2017年底，本区8个产业园区已建2个小微企业危废收集平台，其余6个产业园区尚无规划和建设计划。三是截至2018年5月，本区一般工业固废协同处置格局尚未形成，各街镇均未实行一般工业固废分类收运处置。四是2016年各街镇排摸上报产废企业3529家，但审计发现450家危废处置备案企业、461家规模以上企业不在排查名单中。
（三）建筑垃圾全程管理制度执行不够到位。一是截至2017年底，区级分拣消纳场所尚处规划选址阶段，各街镇属地化分拣消纳场所存在设置和运营不规范情况。二是9家建筑渣土运输入围专营企业存在擅自处置渣土等违规行为，但处罚信息尚未纳入严惩严管范围。三是部分街镇拆房、拆违建筑垃圾源头申报程序执行不到位，2017年申报率仅5.62%。四是部分街镇委托上海市建筑垃圾和工程渣土处置管理系统平台外企业进行清运建筑垃圾，2017年累计328.50万吨。
（四）生活垃圾分类收运处置不够完善。一是垃圾源头分类不到位，两年本区餐厨垃圾分类收运量占生活垃圾总量比率分别为2.87%、2.78%。二是两年各街镇环卫车辆平均超载率56%，3家公司存在无资质作业情况。三是青东、青西2个垃圾中转站及湿垃圾处置项目未按时建成。四是两年中生活垃圾集装转运香花基地超设计处理能力运行。
（五）单位生活垃圾处理费征收机制不够健全。一是各街镇征收合同、开票、收款等基础台账不够完善；区环卫部门对应征、实征对象的全面性及收费标准的执行情况等缺乏把控措施，审计发现存在收费不规范情况。二是2017年度单位生活垃圾处理费基数未按规定公示，未根据实际收运量的增减变化进行调整，存在收费标准执行不严格的情况；经统计，征收单位覆盖面不足11%，资金平均征收率35.71%。
三、审计调查建议
(一)建议建议各相关部门单位严格落实《青浦区单位生活垃圾强制分类工作实施方案》要求，细化配套实施细则，层层压实责任，明确责任追究和处罚措施，强制推进固体废物产废单位分类投放工作。
（二）建议各相关部门单位相互协作，做好本区固体废物处理处置相关规划编制，增加处置设施配备，完善本区固体废物处理处置渠道。
（三）建议各相关部门单位依托青浦区事中事后综合监管平台，及时上传完善行政对象的基础数据，通过平台及时交互监管信息，进一步健全单位生活垃圾收费监督机制，形成监管合力。
四、审计调查发现问题的整改情况
青浦区绿化市容局、青浦区环境保护局及各街镇针对审计发现问题，督促相关部门和有关单位进行整改。
(一)对生活垃圾末端处置管理不够到位的问题，一是区绿容局已约谈综合处理厂有关负责人，该厂作出不再跨省处置残渣、不再销售无检测报告堆肥产品的承诺，一经发现将扣除垃圾处置费用和追责处罚。二是区绿容局对综合处理厂落实安全生产月查和周查制度，督促该厂加强职工安全生产教育，全面落实安全生产岗位责任制。三是区绿容局2019年完成垃圾处理厂外排污水管网提标改造建设，年内力争完成厂内车间密闭化改造项目，区环保局加大对垃圾处理厂企业环保达标排放情况监管力度，督促抓好整改。
（二）对工业固废处理处置不够规范的问题，一是区环保局对147家企业进行专项整治，40家已关闭、81家规范了危废贮存场所、26家不产生危险废物，累计罚款293万。二是区环保局对不在2个小微企业危废收集平台收集范围的57家企业开展现场核查，规范危废贮存场所，鼓励其他有条件的产业园区根据产业规划和企业需求做好危废收集平台的规划和建设。三是区环保局对全区一般工业固废产废企业进行全面排摸，完善一般工业固废属地环卫作业单位日常收运体系，规范一般工业固废贮存设置标准、消纳处置场所，不断加强精细化管理。
（三）对建筑垃圾全程管理制度执行不够到位的问题，一是区绿容局形成《关于青浦区建筑垃圾管理及收运处情况专报》报送区政府，委托卫星遥感科技公司对全区固体废弃物堆放情况进行全覆盖核查，召开全区固体废弃物整治工作专题会议，部署落实整治工作。二是区绿容局健全与城管、交警双向告知制度，严格执行渣土专营企业诚信承诺制度，严查严处违规行为。三是区绿容局约谈相关镇分管领导，完善检查通报制度，促进提高街镇建筑垃圾处置源头申报率。四是区绿容局已向相关街镇下发整改通知，完成区建筑装修垃圾市场化招标工作，制定装修垃圾收运处管理实施方案，确保建筑垃圾管理规范有序。
（四）对生活垃圾分类收运处置不够完善的问题，一是区绿容局制定《关于建立完善青浦区生活垃圾全程分类体系的实施方案>的通知》，加强生活垃圾分类工作指导和检查，督促属地街镇落实垃圾分类主体责任。二是区绿容局督促作业公司完成环卫作业许可证办理，加大垃圾厂进厂车辆日常监管，对违规车辆严格落实退回、关停IC卡措施，倒逼作业公司规范管理。三是西虹桥垃圾转运站已完成工程总量90%，青西垃圾转运站正在抓紧推进，湿垃圾处理能力改造项目已完工并恢复生产，有效缓解集装转运香花基地运行压力。
（五）对单位生活垃圾处理费征收机制不够健全的问题，一是区绿容局梳理生活垃圾处理费应征对象，督促属地街镇加大征收和拾遗补缺力度，建立与执法部门双向告知制度，不断提高存量企业垃圾处理费收缴率；约谈收费不规范的单位，督促抓紧办理垃圾清运服务许可，相关单位已作出停征垃圾处理费的书面承诺。二是对2018年度各街镇单位生活垃圾收费指标已完成网上公示，加强单位垃圾处理费征收额度年度测算，及时下达各街镇执行并纳入年度考核。